淮河能源:中信证券股份有限公司关于淮河能源(集团)股份有限公司终止重大资产重组事项相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 查看PDF原文

公告日期：2022-12-20

中信证券股份有限公司关于淮河能源（集团）股份有限公司终止重大资产重组事项相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“淮河能源”或“上市公司”）拟以向淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮南矿业”或“标的公司”）全体股东发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式吸收合并淮南矿业（以下简称“本次交易”“本次重大资产重组”）。淮河能源于 2022 年 11 月 28 日召开第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止公司重大资产重组事项的议案》，同意终止本次重大资产重组事项，独立董事对上市公司终止重大资产重组事项发表了事先认可意见及独立意见。根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2022年修订）》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本独立财务顾问”）作为淮河能源本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行了核查，具体如下：一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的内幕信息知情人买卖淮河能源股票的自查期间为《淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易报告书（草案）》披露之日至上市公司披露董事会审议终止本次重大资产重组之日，即自2021 年 6 月 22 日起至 2022 年 11 月 28 日的期间（以下简称“自查期间”或“核查期间”）。二、本次交易的内幕信息知情人核查范围（二）本次交易的交易对方及其董事、监事、高级管理人员；（三）本次交易的标的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）为本次交易提供服务的中介机构及经办人员；（五）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；（六）上述相关自然人的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）2022 年 12 月 2 日提供的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及相关主体出具的自查报告，本次交易相关主体在自查期间买卖上市公司股票的具体情况如下：（一）相关自然人买卖上市公司股票的情况1、冯春保姓名 身份/关系 交易日期 变更数量（股） 变更类型2022 年 8 月 25 日 210,000 卖出2022 年 8 月 26 日 654,000 卖出2022 年 8 月 29 日 663,000 卖出2022 年 8 月 30 日 467,000 卖出冯春保 交易对方之董事2022 年 9 月 1 日 13,000 卖出2022 年 9 月 5 日 188,600 卖出2022 年 9 月 6 日 437,000 卖出2022 年 9 月 7 日 321,000 卖出冯春保系本次交易的交易对方之一的冀凯企业管理集团有限公司之董事，就其在自查期间买卖上市公司股票的情况，中信证券访谈了冯春保，并取得了其出具的声明与承诺。冯春保出具如下声明与承诺：“本人于 2022 年 8 月 22 日在淮河能源提示性公告文件中获悉项目拟终止信息，于 2022 年 11 月 28 日在公告文件中获悉本次交易正式终止的信息，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行……[点击查看PDF原文]

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